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統籌安排 周密布局 農行宿州分行積極推進案件風險排查工作

作者:王金光  信息來源:農行宿州分行  發布時間:2019-06-10

為堅定不移打好防范化解重大風險攻堅戰,全力守牢案防風控底線,根據省農行宿州銀保監局風險排查工作的相關要求,農行宿州分行統籌安排,周密布局,將案件風險排查與掃黑除惡專項斗爭、防范和打擊非法集資、反洗錢、盡職監督及其他檢查治理活動有機結合,全力推進2019年案件風險排查及合規風險檢查工作。

領導重視,提前周密布局

農行宿州分行黨委高度重視全行案件風險排查工作,分管行領導多次召集內控合規部及相關部門負責人專題研究案件風險排查相關工作。4月10日,分行紀委書記劉慧主持召開專題會議,研究落實全行2019年案防工作方案,統籌安排部署全行案件風險排查、盡職監督等檢查工作。會議要求各支行、二級分行各部門務必清醒認識銀行業案防形勢的嚴峻性和復雜性,堅持底線思維,增強憂患意識,加強組織領導,明確工作職責,將案件風險排查作為落實省分行2019年案防工作方案的重要抓手,統籌組織開展現場檢查。二級分行抽派五個業務部門12名業務骨干,由內控合規部牽頭422-5月20日聯合開展了上半年案件風險排查及盡職監督等多項檢查。檢查內容涵蓋各支行案件警示教育活動實施開展情況、員工異常交易、參與非法集資、涉黑涉惡風險排查工作及金融扶貧領域內外部監督檢查發現問題整改“回頭看”、掃黑除惡專項斗爭、防范和打擊非法集資等檢查治理活動。

強化責任,細化管理和統籌

一是精細化檢查方案。內控合規部結合行黨委要求,深入研究分析本單位、本區域案防形勢及風險特征,突出風險高發多發領域,細化制訂排查措施,制定了《宿州分行2019年案件(合規)風險排查工作實施方案》,明確了檢查內容、檢查方法、檢查依據,對工作步驟、時間安排進行了詳細安排部署。二是做好檢查統籌整合。將案件風險排查與掃黑除惡專項斗爭,防范和打擊非法集資、非法放貸、金融詐騙,案件風險常態化排查及其他檢查治理活動有機結合;業務部門充分結合各自業務盡職監督檢查,部門間協作,既減輕排查壓力,又確保排查取得實效。三是加強檢查輔導。為進一步提高各條線部門檢查計劃質量,確保盡職監督檢查取得實效,內控合規部就各業務條線盡職監督檢查計劃制定進行了專題輔導,要求各部門根據本業務條線盡職監督工作實施細則,將高風險領域、內部控制和案件防范薄弱環節以及上級行、外部監管部門關注事情確定為重點監督檢查的對象。四是靈活運用非現場延伸分析、內部賬務核對、外部走訪調查、科技手段取證、員工問詢談話等多種方式,擴展性、關聯性排查重點線索。五是嚴格落實排查責任。現場檢查嚴格對照檢查計劃,事前做好非現場監測,事中按質量標準出具底稿,充分揭示問題和風險。

立查立改,力求根源性整改

一是邊查邊改,徹底整改。通過聯合檢查組對排查發現問題,盡量做到當時發現、當時整改。對于性質較輕、金額較小的輕微類違規問題,如能現場整改到位,可不錄入系統上報。排查期間沒有整改到位的問題,逐問題建立整改臺賬、制訂整改計劃,明確整改時間、整改目標和整改責任人,跟蹤落實整改責任和整改措施,直至完全整改到位。對重大敏感事項要責成被查行立即采取有效措施防控風險。二是標本兼治,持續改進。通過問題整改,推動各部門深入查找分析業務產品、內部控制、風險管理、員工行為管理等方面的漏洞和不足,持續推動根源治理。三是充分利用排查成果,擴大排查效應。通過下發整改意見書、風險提示,通報違規問題,召開座談會、案例分析會、合規宣講會等方式綜合利用排查成果,深刻反思管理漏洞,警示和教育全行干部員工“知敬畏、守底線、促合規”,嚴防案件和重大違規問題發生。

皖公網安備 34130202000066號

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